2023-12-20
美国商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布，其针对币安的和解已获得法院批准。和解后的格局和行业影响。
在一项重大法律进展中，美国法院对著名加密货币交易所币安及其前首席执行官赵长鹏“CZ”发布了一项命令。该法院命令要求币安支付 27 亿美元，其中 CZ 个人负责向商品期货交易委员会 (CFTC) 支付 1.5 亿美元。CFTC 在12 月 18 日发布的声明中确认，美国伊利诺伊州北区地方法院已批准和解。
该和解源于 CFTC 在 11 月发起的执法行动，指控赵和币安违反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 法规。法院的判决概述了具体处罚：CZ 需要支付 1.5 亿美元的民事罚款，而币安则必须返还 13.5 亿美元的不正当交易费用，并向 CFTC 额外支付 13.5 亿美元的罚款。该决议标志着 CFTC 对 CZ 和币安发起的旷日持久的法律诉讼的结束。
该机构最初于 3 月 27 日提起诉讼，指控高管和交易所规避联邦法律并经营非法衍生品交易所。作为和解协议的一部分，CZ 同意于 11 月 21 日辞去币安首席执行官一职。该协议是与美国司法部、财政部和 CFTC 达成的更广泛和解协议的一部分。同一天，赵对多项民事指控和一项与反洗钱法相关的刑事指控表示认罪。
随后 12 月 7 日发布的命令要求 CZ 必须留在美国，直至 2024 年 2 月 23 日宣判为止。他因洗钱指控可能面临最高 18 个月的监禁，并承诺不会对该范围内的任何判决提出上诉。除了经济处罚之外，CZ 和币安都同意采取额外措施以确保合规。这包括加强交易所的“了解你的客户”（KYC）程序并建立正式的公司治理结构。
后者涉及组建由独立成员组成的董事会、合规委员会和审计委员会。此外，法院还发布了另一项命令，指示币安前首席合规官 Samuel Lim 支付 150 万美元的民事罚款。林涉嫌“协助和教唆币安的违法行为，并参与美国境外的活动，故意逃避或试图逃避美国法律”。在 CZ 离职后，滕腾 (Richard Teng) 出任币安首席执行官。
在 12 月 5 日的采访中，滕强调了币安做法的转变，称该交易所“完全不同”，并向投资者保证合规差距现已成为过去。滕强调了币安对严格遵守全球监管机构的承诺。这一法律事件迫使币安在过去 18 个月内对其在各个司法管辖区的服务进行了重大调整。该交易所已终止或大幅修改其在荷兰、塞浦路斯、澳大利亚和加拿大等国家的核心服务。
随着加密货币格局的不断发展，此案成为监管审查影响该行业主要参与者的一个显着例子。币安愿意解决并实施强化合规措施，反映了加密货币领域加强监管的更广泛趋势。这一事件强调了在不断变化的加密货币环境中适应可持续运营的监管期望的重要性。
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