2024-01-10 丹尼
监管美国证券经纪交易商的自律组织金融业监管局(FINRA)在应对不断发展的加密货币世界方面迈出了重要一步。
其2024年年度监管监督报告首次包括了关于加密资产的专门章节。此次纳入反映了加密资产在金融领域日益增长的重要性，以及FINRA引导其成员进入新领域的承诺。
从事加密相关活动的公司指南
FINRA在美国证券交易委员会(SEC)的监管下运作，在确保成员公司遵守合规标准方面发挥着关键作用。新增加的加密部分针对积极参与加密相关活动或计划参与此类活动的公司。此举是FINRA努力帮助企业有效开发和运营合规项目的一部分。在报告中包括加密资产开发和广告量等主题标志着对这些资产所带来的微妙挑战的认可。
FINRA的会员申请计划(MAP)与美国证券交易委员会的指导方针紧密一致，重点是评估会员公司在加密资产证券领域的业务计划。至关重要的评估芬拉包括财务责任和遵守客户保护规则等关键领域。这种一丝不苟的方法确保了从事新兴加密资产领域的公司保持高标准的诚信和责任感。
除了评估加密资产证券，FINRA还要求其成员公司披露其参与非安全加密资产的情况。该要求延伸到提供与加密相关的相关人员活动的详细信息，包括任何外部商业风险、私人证券交易，甚至加密开采操作。全面的报告是FINRA在快速发展的加密货币领域保持透明和合规环境的努力的一部分。
强调网络安全和反洗钱
该报告为成员公司列出了一份全面的清单，以确保遵守SEC法规。它包括确定加密资产是否符合安全性、注册声明的适用性，以及遵守严格的网络安全和反洗钱协议。FINRA的广告监管部门指出，与其他产品相比，涉及加密资产的零售通信的不符合率明显更高，因此也受到了重视。
美国金融业监管局的方法和监管机制可能会面临变化，以下悬而未决的最高法院的决定SEC的使用内部法官。这一决定可能会对FINRA产生影响，该机构也依赖内部法官来裁决涉及其成员的案件。这种做法在2023年面临法律挑战，哥伦比亚特区巡回上诉法院7月份做出了不利于FINRA的裁决。
结论
FINRA在其年度报告中纳入了加密资产部分，这清楚地表明了该组织对金融市场动态性质的反应能力。通过提供详细的指导和制定合规标准，FINRA使其成员能够驾驭复杂和快速发展的密码行业。面对新的金融技术和趋势，积极主动的方法对于维护市场诚信和保护投资者利益至关重要。
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